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各鎮(zhèn)人民政府,、街道辦事處,，區(qū)級有關(guān)部門（單位）：

《紹興市越城區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（修訂）》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

紹興市越城區(qū)人民政府辦公室 

2024年4月22日       

（此件公開發(fā)布）

紹興市越城區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（修訂）

第一章  總  則

第一條  為更好發(fā)揮紹興市越城區(qū)產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“區(qū)產(chǎn)業(yè)基金”）引領(lǐng)撬動作用,，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）,、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)<浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法>的通知》（浙財(cái)建〔2021〕75號）,、《紹興市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)<紹興市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法>的通知》（紹市財(cái)企〔2023〕8號）等規(guī)定，制定本辦法,。

第二條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金是由區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立,、按市場化方式運(yùn)作的投資基金，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政政策導(dǎo)向作用,，貫徹區(qū)委區(qū)政府重大戰(zhàn)略部署,，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運(yùn)作的有效結(jié)合，加快推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,。

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作遵循客觀規(guī)律,，給予一定投資風(fēng)險(xiǎn)容忍度，并健全盡職免責(zé)機(jī)制,。

第三條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目是指圍繞我區(qū)支持引導(dǎo)且符合我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向的集成電路,、醫(yī)療器械、高端服務(wù)業(yè),、歷史經(jīng)典產(chǎn)業(yè),、未來產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,。包括圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈項(xiàng)目,，省市縣長工程項(xiàng)目,，國家級、省級,、市級,、區(qū)級重大科技創(chuàng)新平臺建設(shè)項(xiàng)目等。

第四條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金通過科學(xué)布局,、合理新增的方式組建,，區(qū)級新設(shè)產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)主責(zé)主業(yè)由紹興越城國有資本投資運(yùn)營集團(tuán)有限公司（以下簡稱“國投集團(tuán)”）、紹興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)投資發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡稱“高投集團(tuán)”）負(fù)責(zé)出資注入,。如國家,、省、市,、區(qū)有其他規(guī)定的,，按照國家、省,、市,、區(qū)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

第二章  管理架構(gòu)和組織分工

第五條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金基本運(yùn)作管理架構(gòu)包括區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會及辦公室,、母基金決策管理委員會、項(xiàng)目主管部門,、出資國企,、基金主體、基金管理公司等,，根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職,、各盡其責(zé)，健全基金運(yùn)作管理機(jī)制,，推動我區(qū)產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn),。

第六條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會由區(qū)長任主任，常務(wù)副區(qū)長和相關(guān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任副主任,，區(qū)政府辦公室,、區(qū)委組織部（區(qū)委人才辦）、區(qū)委宣傳部,、區(qū)發(fā)改局,、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)科技局,、區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）,、區(qū)建設(shè)局,、區(qū)交通運(yùn)輸局、區(qū)農(nóng)水局,、區(qū)商務(wù)局,、區(qū)文廣旅游局、區(qū)招商服務(wù)中心（籌）,、國投集團(tuán),、高投集團(tuán)等部門為成員單位，通過投資決策會議等方式實(shí)施基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào),。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）,。

區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）負(fù)責(zé)代表區(qū)政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)國投集團(tuán),、高投集團(tuán)等國企代行出資人職責(zé)（以下簡稱“出資國企”）,，由出資國企負(fù)責(zé)組建基金主體，協(xié)調(diào)管理基金相關(guān)事項(xiàng),。

項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目立項(xiàng)決策,，并對基金投資、退出決策進(jìn)行監(jiān)督,，包括區(qū)發(fā)改局,、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)科技局,、區(qū)農(nóng)水局,、區(qū)商務(wù)局、區(qū)文廣旅游局,、區(qū)建設(shè)局,、區(qū)交通運(yùn)輸局、區(qū)招商服務(wù)中心（籌）等部門,，區(qū)委組織部（區(qū)委人才辦）,、區(qū)委宣傳部、國投集團(tuán),、高投集團(tuán)等部門（單位）可作為項(xiàng)目管理的參照部門,。其他部門如有需求的，報(bào)部門分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)同意后,，可納入產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目主管部門,。

第七條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會主要職責(zé)：負(fù)責(zé)根據(jù)國家、省,、市,、區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃，研究確定基金的投資原則和投資要求,；負(fù)責(zé)決定基金的資金籌集計(jì)劃,；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和決策基金相關(guān)重大事項(xiàng),。

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會辦公室主要職責(zé)：負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會有關(guān)基金發(fā)展的重大決策，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),；負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金主體組建,。

第八條  區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）主要職責(zé)：負(fù)責(zé)籌措落實(shí)財(cái)政出資資金；負(fù)責(zé)牽頭制定區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法,，參照省,、市盡職免責(zé)指導(dǎo)意見，適時出臺區(qū)盡職免責(zé)實(shí)施意見,，并牽頭對區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理情況進(jìn)行考核,。重要政策制定、基金規(guī)模增減等重大事項(xiàng)由區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）報(bào)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會批準(zhǔn),。

第九條  母基金決策管理委員會職責(zé)為：負(fù)責(zé)研究確定基金的投資方向,，統(tǒng)籌推進(jìn)基金相關(guān)日常重大事項(xiàng)；負(fù)責(zé)審議涉及母基金認(rèn)繳額增加,、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化,、子基金存續(xù)期延長等核心要素變更的投后重大事項(xiàng)或重大風(fēng)險(xiǎn)；研究決策其他有關(guān)重要事項(xiàng),。

第十條  項(xiàng)目主管部門主要職責(zé)：負(fù)責(zé)制定本部門項(xiàng)目投資運(yùn)作方案,，建立動態(tài)儲備項(xiàng)目庫；負(fù)責(zé)組建由分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任主要負(fù)責(zé)人的母基金決策管理委員會,；負(fù)責(zé)召開母基金決策管理委員會下設(shè)的基金聯(lián)席會議,；負(fù)責(zé)落實(shí)母基金決策管理委員會相關(guān)工作，研究確定基金投資方向,，統(tǒng)籌推進(jìn)基金相關(guān)日常重大事項(xiàng),，牽頭協(xié)調(diào)投資退出相關(guān)事宜；負(fù)責(zé)組織基金聯(lián)席會議對項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行審議決策,，決策結(jié)果須經(jīng)分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審定；負(fù)責(zé)委派觀察員對項(xiàng)目投資,、退出決策過程進(jìn)行監(jiān)督,；負(fù)責(zé)本部門決策項(xiàng)目政策目標(biāo)的制定和績效管理；負(fù)責(zé)本部門決策項(xiàng)目投后重大事項(xiàng)的審批,；協(xié)助與國家級,、省級、市級基金對接合作,；落實(shí)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金擬投資項(xiàng)目行業(yè)監(jiān)管和項(xiàng)目對接服務(wù),。

第十一條  出資國企主要職責(zé)：負(fù)責(zé)代行出資人職責(zé)；牽頭負(fù)責(zé)基金主體組建,、整合及資金安排等相關(guān)事項(xiàng),；負(fù)責(zé)與國家級,、省級、市級基金對接合作,；負(fù)責(zé)實(shí)施基金年度財(cái)務(wù)審計(jì),，配合做好對基金管理公司的績效考核評價(jià)工作，定期報(bào)送區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作相關(guān)情況,；負(fù)責(zé)聘用基金管理公司,，并與之簽訂委托管理協(xié)議。

基金主體主要職責(zé)：基金主體為有限合伙制企業(yè),，按《中華人民共和國合伙企業(yè)法》履行相關(guān)職責(zé),。

第十二條  基金管理公司主要職責(zé)：負(fù)責(zé)協(xié)同項(xiàng)目主管部門做好項(xiàng)目立項(xiàng)的投資方案和協(xié)議主要條款等基金投資事宜；負(fù)責(zé)對項(xiàng)目開展盡職調(diào)查,，出具盡職調(diào)查報(bào)告,，參與項(xiàng)目立項(xiàng)決策；負(fù)責(zé)組織基金投資決策,、退出決策,，以及落實(shí)項(xiàng)目入股談判、協(xié)議簽署,、投后管理,、退出等相關(guān)后續(xù)工作。

第三章  投資原則和要求

第十三條  基金投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家,、省,、市、區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,，基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1．從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù),；

2．投資公開交易類股票,、期貨、房地產(chǎn),、證券投資基金,、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品,、非保本型理財(cái)產(chǎn)品,、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3．向任何第三方提供贊助,、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）,；

4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借,，或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為,；

5．進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資,；

6．發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù),。

第十四條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金以政府主導(dǎo)與市場化運(yùn)作有效結(jié)合的方式,。項(xiàng)目投資一般采取直接投資、定向基金投資方式,、非定向基金投資方式,。

第十五條  采取直接投資模式的，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過10億元,，且持股比例不得超過20%,；采取定向基金模式的，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資比例不得超過基金規(guī)模的30%,，最高出資額不超過10億元,；采取非定向基金模式的，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過非定向基金規(guī)模的30%,；采取直接投資,、定向基金和非定向基金模式的，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金不為第一大股東,。

特別重大的項(xiàng)目由項(xiàng)目主管部門報(bào)區(qū)政府常務(wù)會議審定后可不受本條所設(shè)規(guī)模及出資比例限制,。

第十六條  直接投資項(xiàng)目，需要資產(chǎn)評估的,，應(yīng)按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估,，并按市場化方式投資。對國家級,、省級,、市級基金參與本輪投資的，可將該類機(jī)構(gòu)的估值作為定價(jià)依據(jù),。

第十七條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參股的直投項(xiàng)目和子基金應(yīng)具備以下基本條件：

1．重點(diǎn)投向符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)方向,，在集成電路、醫(yī)療器械,、高端服務(wù)業(yè),、歷史經(jīng)典產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)立,；

2．子基金累計(jì)投資于越城區(qū)企業(yè)的資金原則上不低于區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的實(shí)際出資金額；

3．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上不優(yōu)先于其他出資人出資,，不得作為定向或非定向基金普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任,；

4．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的投資期限：產(chǎn)業(yè)基金投資期限一般不超過8年，確需延展投資期限的,，按項(xiàng)目投資原有審議決策程序報(bào)批確定后可延長,，最長不超過10年,；

5．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參股的非定向基金必須有可投項(xiàng)目儲備及項(xiàng)目投資計(jì)劃；子基金的其余資金應(yīng)依法募集,；

6．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參股的直投項(xiàng)目,、子基金應(yīng)有具體的項(xiàng)目投資方案、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告,、主管部門出具的立項(xiàng)批復(fù)等,，應(yīng)有明確的投資規(guī)模和資金募集情況。

第十八條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理,，選聘的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立,，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬元,，機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為,；

2．有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績,，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo),、管理咨詢等增值服務(wù),；

4．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例,。

第四章  投資管理程序

第十九條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目投資管理一般程序?yàn)椋喉?xiàng)目征集,、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查,、制定投資方案,、投資決策、公示,、投后管理等,。

1．項(xiàng)目主管部門應(yīng)做好項(xiàng)目征集和項(xiàng)目立項(xiàng)工作，建立動態(tài)儲備項(xiàng)目庫,，公開征集投資項(xiàng)目,，國家、省,、市,、區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)納入項(xiàng)目庫管理。

項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)組織召開母基金決策管理委員會會議,，并負(fù)責(zé)制定議事規(guī)則,。母基金決策管理委員會由分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人，成員由項(xiàng)目主管部門、行業(yè)主管部門,、區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）,、出資國企等部門組成；并可根據(jù)會議審議需要組織外部專家給予建議,，外部專家一般為投資決策項(xiàng)目直接相關(guān)的其他部門（單位）代表,、資深專業(yè)人士等。

項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)組織召開基金聯(lián)席會議對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)決策,，并負(fù)責(zé)建立健全基金聯(lián)席會議議事規(guī)則,。基金聯(lián)席會議成員一般不少于5人,，由項(xiàng)目主管部門,、行業(yè)主管部門、區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）等部門（單位）分別委派代表,，聯(lián)合母基金管理人代表組成,。決策采用無記名投票方式，審議通過事項(xiàng)須經(jīng)基金聯(lián)席會議三分之二以上成員同意,。

國家,、省、市級基金有要求區(qū)產(chǎn)業(yè)基金配比投資相關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)的,，由相關(guān)主管部門報(bào)區(qū)政府常務(wù)會議審定批準(zhǔn),。

項(xiàng)目經(jīng)基金聯(lián)席會議審議通過后，由項(xiàng)目主管部門將意向項(xiàng)目投資交辦單以書面文件形式交基金管理公司開展盡職調(diào)查,，并形成盡職調(diào)查報(bào)告,、項(xiàng)目投資方案，項(xiàng)目投資方案應(yīng)提出項(xiàng)目總規(guī)模,、區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資比例,、政策目標(biāo)、讓利方案,、退出安排等事項(xiàng),。

2．出資國企督促基金管理公司嚴(yán)格按照基金管理職能，根據(jù)項(xiàng)目主管部門的交辦單開展盡職調(diào)查并形成盡職調(diào)查報(bào)告,，報(bào)項(xiàng)目主管部門,。

3．基金管理公司根據(jù)相關(guān)基金協(xié)議組建基金投資決策委員會，負(fù)責(zé)制定基金投資決策委員會議事規(guī)則,，并抄送項(xiàng)目主管部門和出資國企,。基金投資決策委員會負(fù)責(zé)對項(xiàng)目進(jìn)行投資決策,，明確項(xiàng)目投資方案和協(xié)議主要條款,?；鹜顿Y決策委員會會議由基金管理公司主持召開,，成員一般不少于5人,，項(xiàng)目主管部門委派1名觀察員參加，具體決策流程根據(jù)基金投資決策委員會議事規(guī)則執(zhí)行,。

4．經(jīng)基金投資決策委員會審議通過的項(xiàng)目相關(guān)情況,，由項(xiàng)目主管部門按相關(guān)規(guī)定牽頭完成審批程序，將形成的批復(fù)文件送出資國企,。由出資國企實(shí)施出資,，并抄送區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會辦公室。

5．項(xiàng)目主管部門督促基金管理公司根據(jù)項(xiàng)目投資方案和協(xié)議主要條款,，與相關(guān)合作方簽署法律文件,，并監(jiān)督基金管理公司做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理。涉及投后重大事項(xiàng)的,，由基金管理公司按規(guī)定程序向母基金決策管理委員會報(bào)批后執(zhí)行,。

6．項(xiàng)目投資方案經(jīng)審定后滿6個月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議,，基金管理公司應(yīng)在1個月內(nèi)向項(xiàng)目主管部門請示是否終止項(xiàng)目,，并按批示執(zhí)行。

第二十條  本辦法所稱投后重大事項(xiàng),，主要包括區(qū)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加,、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更等,，項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：

1．直投項(xiàng)目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化,，且影響直投項(xiàng)目發(fā)起部門政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的；

2．子基金管理機(jī)構(gòu)的控股股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化,；

3．子基金管理機(jī)構(gòu)董事長,、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化。

項(xiàng)目主管部門可在運(yùn)作方案中對投后重大事項(xiàng)作出具體規(guī)定,。

第五章  費(fèi)用和收益分配

第二十一條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金向基金管理公司支付委托管理費(fèi)用,，母基金管理費(fèi)率原則上按照不高于投資金額0.6%/年的比例支付。根據(jù)基金管理公司的考核評價(jià)結(jié)果分檔支付,，如考核評價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的,，按照約定管理費(fèi)率100%的比例支付委托管理費(fèi)用；達(dá)到良好的,，按照約定管理費(fèi)率85%的比例支付委托管理費(fèi)用,；達(dá)到合格的，按照約定管理費(fèi)率70%的比例支付委托管理費(fèi)用,；未達(dá)到合格的,，按照不高于約定管理費(fèi)率50%的比例支付委托管理費(fèi)用,，視事項(xiàng)嚴(yán)重程度，直至全額扣減管理費(fèi),。

子基金年度管理費(fèi)率原則上按照不高于投資金額2%/年的比例,，根據(jù)基金管理公司的考核評價(jià)結(jié)果分檔支付，具體支付及考核方式由子基金委托管理協(xié)議約定,。

第二十二條  基金管理公司僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進(jìn)行的成本和費(fèi)用,，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費(fèi)用和業(yè)績獎勵。

基金投資項(xiàng)目的收益分配方式應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明,，根據(jù)項(xiàng)目情況,，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可予適當(dāng)讓利。

第六章  基金退出

第二十三條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓,、股票減持,、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。

第二十四條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時,，由基金管理公司按約定實(shí)施退出后向項(xiàng)目主管部門報(bào)備,；其他情形下需要退出的，由項(xiàng)目主管部門制定退出方案并按原有投資決策程序報(bào)批后,，交由基金管理公司實(shí)施,。

第二十五條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的,，且按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行評估的,，應(yīng)按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，項(xiàng)目評估結(jié)果報(bào)項(xiàng)目主管部門備案,。

第二十六條  如章程或協(xié)議中約定受讓方的,，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份額）。如章程或協(xié)議沒有約定受讓方或未按約定轉(zhuǎn)讓的,，需按原有投資決策程序報(bào)批后,，由基金管理公司具體辦理退出事宜。按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)場交易的,，應(yīng)通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取公開掛牌方式退出,。

第二十七條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時,，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：

1．章程或協(xié)議簽署后超過6個月,，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資后1年以上,，子基金或被投項(xiàng)目企業(yè)未按投資計(jì)劃開展投資業(yè)務(wù)或未實(shí)際出資的,；

3．未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成區(qū)產(chǎn)業(yè)基金重大損失的,；

4．子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法及相關(guān)運(yùn)作方案政策導(dǎo)向的,，或績效達(dá)不到預(yù)期效果的,；

5．發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及區(qū)產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

第七章  績效考核和風(fēng)險(xiǎn)防控

第二十八條  區(qū)發(fā)改局,、區(qū)經(jīng)信局,、區(qū)科技局、區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）,、區(qū)農(nóng)水局,、區(qū)商務(wù)局、區(qū)文廣旅游局,、區(qū)建設(shè)局、區(qū)交通運(yùn)輸局,、區(qū)招商服務(wù)中心（籌）,、國投集團(tuán)、高投集團(tuán)等部門的項(xiàng)目投資工作納入?yún)^(qū)政府目標(biāo)責(zé)任制考核體系,。

第二十九條  區(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）制定統(tǒng)一的績效考核管理辦法,，并牽頭組織項(xiàng)目主管部門、出資國企等相關(guān)部門對區(qū)產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行聯(lián)合績效考核,。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理情況納入?yún)^(qū)財(cái)政局（區(qū)國資辦）對出資國企年度工作考核,。

第三十條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理,。

第三十一條  區(qū)產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)具有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管,，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,，對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管,，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)出具銀行托管報(bào)告。

第三十二條  出資國企履行出資人的相關(guān)權(quán)利和義務(wù),，對基金運(yùn)作與管理開展監(jiān)督,，定期對基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況,、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查,，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)，有效防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),。

第三十三條  相關(guān)部門和單位按照職責(zé)要求,，須建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。

第三十四條  基金管理公司要按照國家有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的要求,，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度,、風(fēng)險(xiǎn)管理組織和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度，嚴(yán)格實(shí)行規(guī)范的投資運(yùn)作管理工作,，確?；鹜顿Y活動在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下運(yùn)作,。

第三十五條  建立健全盡職免責(zé)機(jī)制，對于基金運(yùn)作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的,，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任,；對于在基金投資過程中已履職盡責(zé)的，如基金項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失,，決策機(jī)構(gòu),、主管部門、代行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)及其工作人員等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,。

第八章  報(bào)告制度和信息披露

第三十六條  每季度結(jié)束后45日內(nèi),，基金管理公司應(yīng)向出資國企報(bào)送相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展,、股本變化和資金使用等情況,，由出資國企審核后報(bào)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會辦公室備案。

會計(jì)年度結(jié)束后5個月內(nèi),，基金管理公司應(yīng)向出資國企提交區(qū)產(chǎn)業(yè)基金年度工作報(bào)告和經(jīng)中國注冊會計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,，由出資國企審核后報(bào)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會辦公室備案。

第三十七條  基金管理公司督促區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資合作的基金管理機(jī)構(gòu),、項(xiàng)目企業(yè)建立重大事項(xiàng)披露制度,，定期提交項(xiàng)目運(yùn)營報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等,。出資國企根據(jù)基金管理公司報(bào)送情況,，定期向項(xiàng)目主管部門通報(bào)項(xiàng)目投資情況。

第三十八條  基金運(yùn)作和管理中如發(fā)生重大問題,，基金管理公司應(yīng)在7個工作日內(nèi)向出資國企,、項(xiàng)目主管部門報(bào)告，由項(xiàng)目主管部門按原有投資決策程序報(bào)批,，并將上述問題處理結(jié)果及相關(guān)情況報(bào)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會辦公室,，抄報(bào)出資國企。

第九章  附  則

第三十九條  本辦法自2024年1月1日起實(shí)施,，由區(qū)政府辦公室負(fù)責(zé)解釋,。自本辦法實(shí)施之日起，《紹興市越城區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<紹興市越城區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法>的通知》（越政辦發(fā)〔2023〕33號）同時廢止,。

越政辦發(fā)〔2024〕11號(公開發(fā)布).docx